Money- Financial Investigatorの準備状況をフォローする

四月 27, 2024

それは、法医学会計士と金融調査員にとっての挑戦です。

国土安全保障省によると、米国移民税関強制法（ICE）の21世紀の法執行機関の重要な事実は、犯罪組織やテロ組織との戦いにおいて金銭的調査が重要になるということです。 ICEは、金融犯罪の攻撃にシステムベースのアプローチを適用することにより、調査リーダーになることを目指しています。

ICEの金融調査官とアナリストは、米国内外の通貨の不法な動きを調査および阻止するために、銀行秘密法およびマネーロンダリング規制法の下で権限を与えられた米国税関から受け継いだ遺産に基づいています。
州。 Bank of Credit and Commerce International（BCCI）事件などの過去の注目度の高い税関調査は、犯罪収益の洗浄を促進するために金融システムが破損し、悪用される可能性があることを示しました。

この期待は世界的な目標です。たとえば、英国のAccredited Financial Investigatorプロファイルは、注目を集めています。彼または彼女の必需品のいくつかは次のとおりです。個人、グループ、および組織の財政を調査することによってテロを可能にする支援ネットワークの混乱において、英国のテロ対策金融プログラム（CTFP）および国家テロリスト財務調査ユニットをサポートする疑わしいと特定されました。特に：

O疑わしい活動報告（SAR）、銀行の行動の確立されたパターンの突然の変化、またはテロ活動を可能にする可能性のある製品への支払いに応じて、民間金融機関および高価値取引に従事する他のビジネスと緊密に連携する
O Revenue＆Customsなどの他の機関と連携して、大規模な現金移動やその他の高価値資産の発生源と受容者を調査します。
O民間部門の法医学会計士や調査員との関係を発展させて、特に局変更、小切手レジ、「電信送金」などの「マネーサービスビジネス」（MSB）を通じて、疑わしい金融取引や動きの特定を支援します。
O慈善団体の虐待、個々の「慈善家」による寄付、および紙の証跡をほとんど残さないオフショア機関から入手可能なプリペイドクレジットカードの使用に関する調査を実施する
Oテロリスト資産の特定と凍結をサポートする

役割の重要なアクティビティには次のものが含まれます。

O割り当てられた問い合わせを調査する
Oインタビュー容疑者
Oインテリジェンスを使用してポリシング目標をサポートする

基本的な経験と専門家のスキルと知識：

O調査の背景（警察、軍事、税関、歳入、地方自治体など）が必要です。
O熟練したインタビュアー
O捜索および押収権に関する広範な知識（PACE /テロリズム）、および最近のEUのテロ対策法の認識
Oケース資料を準備および提示する能力
Oセキュリティ検査および整合性テストの対象となる準備

基本的な行動能力は次のとおりです。

O戦略的視点
O人種と多様性の尊重
Oチーム作業
O効果的なコミュニケーション
O問題解決
O計画と整理
O個人的な責任
O柔軟性

主要な責任には次のものが含まれます。調査が調査ポリシーおよび関連する法的要件に従って徹底的かつ迅速に実施されることを保証する場合には、役員として行動する。情報のプロセスに関連するすべての事項が、迅速かつ効率的な方法で、法律、ポリシー、および手順に従って実行されるようにします。

ICEはまた、贈収賄、詐欺、横領が金融市場に与える影響について懸念を表明しています。その挑戦の一環として、金融調査員は、不正な外国の指導者が不正資金を米国の金融機関に洗濯または投資のために流していることを発見した調査のICE結果を認識する必要があります。 ICEは、調査員向けの「危険信号」をいくつか指摘しています。

Oオフショア会社と銀行口座を開設する政府高官
O政治家、その仲間、または家族が所有する企業に存在しない商品やサービスの小切手を書く役人
O米国または他の場所の銀行口座への電信送金
O重要な資産を購入する、または米国またはその他の国の高級不動産に投資する政府職員
O説明されていない金融資産を蓄積している役人は、多くの場合、公開開示フォームで提供される情報と矛盾します
O政府機器の購入および政府資金の使用に関する一般的な会計手順を無視する

法医学会計士にとって有益な分野の1つは、財務調査員としての役割を果たしています。これらの専門家に対する需要は世界中で高くなっています。Accredited Financial Investigatorsに期待される基本事項とコアコンピタンスを満たすことは、開始するのに最適な方法です。